В период с 02 сентября 2013г. по 17 октября 2013г. проведена плановая выездная проверка деятельности оператора почтовой связи ФГУП «Почта России» (УФПС Омской области – филиала ФГУП «Почта России»), в рамках которой осуществлен государственный контроль и надзор в сфере связи за соблюдением ФГУП «Почта России» (УФПС Омской области – филиала ФГКП «Почта России») порядка фиксирования, хранения и представления информации о денежных операциях, подлежащих в соответствии с законодательством Российской Федерации контролю, а также организацией ими внутреннего контроля в соответствии с полномочиями Роскомнадзора, определёнными пунктом 5.1.1.2.5 Положения о Федеральной службе по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, утверждённого постановлением Правительства Российской Федерации от 16 марта 2009г. № 228.

По результатам проверки выявлены нарушения требований:

– подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиента, представителя клиента;

– пунктов 4.2., 4.3., 7.3. Правил внутреннего контроля «Программа идентификации  лиц, находящихся на обслуживании в организации, установление и идентификация выгодоприобретателей», «Программа документального фиксирования информации»;

– пункта 1.4. Приложения  1 к Положению  о требованиях к идентификации клиентов представителей клиентов и (или)  выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденному приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 № 59.

По результатам проверки в отношении должностного лица УФПС Омской области – филиала ФГУП «Почта России» возбуждено дело об административном правонарушении.